新金瓶梅
富国中证国有企业改良指数型证券投资基金（A 类份额）基金家具
而已节录更新
本节录提供本基金的坚苦信息，是招募证实书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募证实书等销售文献。
一、 家具大略
基金简称 富国中证国有企业改良指数 基金代码 161026
富国中证国有企业改良指数
份额简称 份额代码 161026
A
场内简称 国企改良 LOF
上市来回所 深圳证券来回所 上市日历 2021 年 1 月 19 日
基金管理东谈主 富国基金管理有限公司 基金托管东谈主 中国农业银行股份有限公司
基金公约见效日 2014 年 12 月 17 日 基金类型 股票型
运作形势 平凡灵通式 灵通频率 每个灵通日
来回币种 东谈主民币
任职日历 2015 年 04 月 15 日
基金司理 王保合
证券从业日历 2006 年 07 月 01 日
注：本基金于 2021 年 1 月 1 日由富国中证国有企业改良指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更
而来。本基金自 2021 年 12 月 2 日起加多 C 类份额。
二、 基金投资与净值透露
（一） 投资规划与投资策略
本基金袭取指数化投资策略，详尽追踪中证国有企业改良指数。在往往市集情
投资规划 况下，力求将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度足够值
限定在 0.35%以内，年追踪弊端限定在 4%以内。
本基金投资于具有精采流动性的金融用具，包括中证国有企业改良指数的成份
股、备选成份股（均含存托根据）、存托根据、固定收益金钱（国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可调度债券、远隔来回可转债、央行单据、中期单据、
短期融资券（含超短期融资券）
、金钱维持证券、质押及买断式回购、银行进款
投资范围 等）、生息用具（股指期货、权证等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系门径）
。
本基金的股票及存托根据金钱投资比例不低于基金金钱的 90%，其中投资于中证
国有企业改良指数成份股和备选成份股（均含存托根据）的金钱不低于非现款
基金金钱的 80%。
本基金主要袭取完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用永久沉稳
的风险模子和来回成本模子，按照成份股在中证国有企业改良指数中的构成及
其基准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证国有企业改良指数的收益表
主要投资策略 现，并根据方向指数成份股止境权重的变动而进行相应挽救。本基金力求将基
金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度足够值限定在 0.35%以
内，年追踪弊端限定在 4%以内。本基金的金钱成就策略、股票投资组合构建、
存托根据投资策略、债券投资策略、金融生息用具投资策略详见法律文献。
功绩比较基准 95%×中证国有企业改良指数收益率＋5%×银行东谈主民币活期进款利率（税后）
风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
注：笃定请阅读《招募证实书》中“基金的投资”章节的干系内容。
（二） 投资组合股产成就图表
注：截止日历 2024 年 12 月 31 日。
（三） 最近 10 年基金（A 份额）每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：本基金公约见效日 2014 年 12 月 17 日。功绩透露截止日历 2023 年 12 月 31 日。基金过往功绩
不代表翌日透露。
三、 投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
用度类型 金额（M）/握有期限（N） 费率（平凡客户） 费率（特定客户）
M＜100 万 1.2% 0.12%
申购费（前端）
M≥500 万 1000 元/笔 1000 元/笔
N＜7 天 1.5%
赎回费
N≥7 天 0.5%
注：以上用度在投资者申购/赎回基金历程中收取，特定客户的具体含义请见《招募证实书》干系
内容。
（二） 基金运作干系用度
用度类别 年费率/收费形势 收取方
管理费 1.00% 基金管理东谈主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
审计用度 55，000.00 元/年 管帐师事务所
信息露馅费 120，000.00 元/年 门径露馅报刊
注：以上用度将从基金金钱中扣除；本基金来回证券等产生的用度和税负，按实验发生额从基金
金钱扣除。审计用度、信息露馅费为基金全体承担的年用度金额，非单个份额类别用度。年用度
金额为预估值，最终实验金额以基金按期讲演露馅为准。除上述用度外的其他运作用度，详见
《招募证实书》中的“基金用度与税收”章节。若本基金触发基金公约中对于“基金份额握有东谈主
数目和金钱鸿沟”的预警情形，基金管理东谈主可决定是否承担本基金项下干系固定用度，最终实验
情况以基金按期讲演露馅为准。
（三） 基金运作详尽用度测算
基金运作详尽费率（年化）
注：若投资者认购/申购本基金份额，在握无意间，投资者需开销的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露馅的干总共据为基准测
算。
四、 风险揭示与坚苦领导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应发达
阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。
本基金投资中的风险包括：市集风险、信用风险、债券收益率弧线变动风险、再投资风险、
流动性风险、管理风险、操作或时期风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的私有风险、本
基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
本基金的私有风险包括：
（1）指数投资风险
方向指数并不可完全代表整个这个词股票市集。方向指数成份股的平均陈诉率与整个这个词股票市集的平
均陈诉率可能存在偏离。
方向指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司盘算推算现象、投资者心绪和交
易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
方向指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
①基金可能因无法实时挽救投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。
②若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，由此可能影响投资者的
投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。
③在极点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以取得足
额的现款，由此基金管理东谈主可能聘用暂停赎回等流动性风险限定措施，投资者将面对无法赎回全
部或部分基金份额的风险。
本基金力求将日均追踪偏离度的足够值限定在 0.35%以内，年化追踪弊端限定在 4%以内，但
因方向指数编制司法挽救或其他成分可能导致追踪弊端跨越上述范围，本基金净值透露与指数价
格走势可能发生较大偏离。
尽管可能性很小，但根据基金公约门径，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更方向指
数。基于原方向指数的投资战术将会更正，投资组合将随之挽救，基金的收益风险特征将与新的
方向指数保握一致，投资者须承担此项挽救带来的风险与成本。
（2）基金运作的私有风险
（3）科创板股票投资风险
除以优势险外，本基金还可能存在基金运气派险、科创板股票投资风险、存托根据投资风险
等基金运作的私有风险。
（二） 坚苦领导
中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东谈主依照恪称背负、敦朴信用、严慎致力于的原则
管理和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金公约取
得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金公约确当事东谈主。
因基金公约的缔结、内容、实施和评释或与基金公约权衡的争议，基金公约当事东谈主应尽量通
过协商、同一道路措置。不肯或者不可通过协商、同一措置的，任何一方均有权将争议提交中国
海外经济生意仲裁委员会，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲
裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有管理力。
基金家具而已节录信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息发生
变更的，基金管理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实验情况可能存在一定的滞
后，如需实时、准确取得基金的干系信息，敬请同期阻止基金管理东谈主发布的干系临时公告、按期
公告等露馅文献。
五、 其他而已查询形势
以下而已详见基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn），客户工作热线：95105686，
